Robinhood 限制散户交易是SEC 规则所致？CEO呼吁修改“T+2结算”交易规则

交易平台Robinhood首席执行官Vlad Tenev表示，其上月限制散户交易是美国证券交易委员会（SEC）规则所致，他还认为SEC需要修改“T+2结算”的交易规则。

他将于美东时间周四午间参加美国国会金融服务委员会关于上月GameStop股票事件的听证会。在提前公布的发言稿中，Tenev表示，Robinhood阻止个人投资者们继续交易是为了满足SEC定义的“监管存款要求”。 

他还特别批评了SEC要求股票交易必须在交易后第二个工作日结算的规则。 

他解释道，“清算所需要几天的时间来处理交易。这被称为‘T+2’结算，表示交易日后两天的‘结算期’。这种T+2结算的制度由美国证券交易委员会规则15c6-1(a)规定，该规则禁止经纪商在交易执行后的第二个营业日之后实现证券的购买或出售。”

Tenev呼吁监管机构修改交易规则，允许清算所支持实时结算，而不是保留两天的结算期。

他提到，“世界上有史以来最伟大的金融系统没有理由不能实时结算交易。这样做将大大减轻这种处理方式带来的风险。”Robinhood此前也曾在2月2日发表博客文章，对两天结算要求进行了谴责。

Tenev在证词中还提到了SEC在1月30日发布的投资者警示，该警示明确指出，券商有权出于“法律、合规或风险管理原因”拒绝或限制客户交易。

Tenev还否认了关于Robinhood应对冲基金要求阻止交易的报道，称任何关于Robinhood为帮助对冲基金或其他利益集团而损害客户利益的指控都是“绝对错误的、扭曲市场的言论”。

Robinhood的争议行为发生在1月28日，当时该公司停止用户买入GameStop等股票买入。在交易限制之后，社区猜测Robinhood可能是为了保护Citadel和Melvin Capital等对冲基金的利益，而牺牲了Reddit上散户的利益。

听证会定于美国东部时间中午12:00举行，Reddit CEO Steve Huffman、Melvin Capital CEO Gabriel Plotkin和Citadel CEO Kenneth Griffin也将出席。

图片来源：Robinhood 

作者 Liang Che