Robinhood被美国金融业监管局罚款125万美元

作者 Liang CHE

摘要：加密交易平台Robinhood被美国金融业监管局(FINRA)罚款125万美元。

FINRA指责该公司未能进行适当的尽职调查，未能确保在2016年至2017年间在最佳市场执行客户订单。

FINRA本周四官方宣布已就此问题与Robinhood达成和解。在2016年10月至2017年11月期间，Robinhood在将客户的股本定单传递给四个经纪交易员执行，同时接收该订单的付款。但是，FINRA发现Robinhood没有采取适当的措施来确保以最佳方式执行这些订单。

根据FINRA规则，公司必须“通过合理的努力来确定相应证券的最佳市场并在该市场中买卖，以使在现行市场条件下对客户产生的最终价格尽可能地优惠”。

除了支付罚款之外，Robinhood还应用了由独立供应商提供的执行分析软件，聘请了最佳执行经理，并同意保留一名独立顾问来审查公司的执行程序。

“和解所依据的事实并不能反映我们今天的做法或流程。该协议涉及2016-2017年期间的历史遗留问题，涉及到市场的订单传递、内部书面流程以及需要进行额外审查的问题”，该公司的发言人表示。“在过去的两年中，我们大大改善了与最佳执行相关的执行监控工具和流程，并与其他做市商建立了联系。”

Robinhood目前将其在纽约证券交易所上市的证券的订单转发到五个市场，包括Citadel Securities和Two Sigma等高频交易公司。该公司还与总部位于芝加哥的加密交易商Jump Trading合作执行其加密货币订单。