ICO项目方同意退款并登记为证券后 SEC免除了对其的追加处罚

北京时间2月21日，美国证券交易委员会（SEC）在其官网宣布，加密货币创业公司Gladius Network LLC在主动向其报告ICO情况，并同意向其ICO投资者退款以及将其token改为证券后，SEC同意撤销对其指控，并表示不会追加惩罚。

根据SEC的解释，在SEC委员会在其DAO调查报告中警告ICO可被视为证券发行后，Gladius于2017年底进行了未经注册的ICO活动。

Gladius，这家总部位于华盛顿特区的公司，在ICO活动中筹集了大约1270万美元的数字资产（大约24,000 ETH）。Gladius没有根据联邦证券法注册其ICO，并且ICO本身没有资格豁免这些法律规定的任何注册要求。

（图片来自SEC）

Gladius同意退款并改为证券后，SEC没有追加处罚

2018年夏季，Gladius主动向SEC执法人员报告，表示有兴趣立即采取补救措施，并配合调查。最终，SEC没有施加处罚，因为该公司自我报告了这一行为，同意补偿投资者，并将这些代币注册为一类证券。该案发生在SEC最近的两起ICO注册案件之后，其中公司同意对类似的注册违规行为支付罚款，并同意类似的承诺。

据悉，Gladius将把资金返还给任何要求退款的投资者，并根据1934年证券交易法将其代币登记为证券。

未注册ICO

值得注意的是，SEC在其公告的标题中使用了“未注册的ICO”一词，这与SEC委员会主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）过去的声明相呼应，其认为所有的ICO都属于证券。

美国证券交易委员会之前曾对加密初创公司Airfox和Paragon发出警告，认为其是未经登记的证券，但当时没有明确使用“未注册ICO”这一词汇。

SEC网络部门主管罗伯特·科恩（Robert Cohen）在一份声明中指出：

“SEC已明确表示，公司在发行作为证券的数字代币时必须遵守证券法。而今天的案例，显示了主动报告和采取措施以纠正未注册产品的好处。”