SEC及CFTC以销售合成型资产为由向加密投资app罚款

暴走时评：美国监管机构SEC和CFTC联手罚款并停止了一款加密投资组合app，该应用提供对传统资产的合成资产投资敞口，尽管在业务整改后并未向美国投资者开放。

美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）向Abra发出联合罚款，Abra是一个加密投资组合app，让用户能够投资传统市场合成资产。

根据SEC发布的消息，Abra除了“未能在已注册的国家交易所进行掉期交易 ”外，还在没有完成适当注册的情况下实际向散户投资者提供“基于证券的掉期”。

Abra提供了一种“中心化”的合成资产，用户可以通过将比特币（BTC）和莱特币（LTC）作为抵押品来投资股票等传统证券。该系统根据标的证券的涨跌幅度来移除或增加这些代币。

根据SEC的调查结果，该功能于2019年2月向所有用户推出，包括美国的用户。Abra在与SEC工作人员谈话后不久停止了该功能。然而，他们在当年5月重新引入了该功能，这次禁止美国居民参与。

但这样做似乎还不足以让他们避开审查。尽管将部分业务转移到菲律宾，但Abra在加州的员工在设计、营销和对冲合同的同时，也在筛选被允许进入的用户。

美国SEC执法部门复杂金融工具部门负责人Daniel Michael警告说，公司不能仅仅通过与非美国散户投资者打交道来“逃避联邦证券法”，“同时又在美国开展其业务的关键部分”。

另一方面，CFTC关注的是合成品如何交割，指出这类合约只能在“指定为合约市场的交易板”—也就是像CME这样的持牌衍生品交易所—上出售。“此外，在招揽和接受这些合约的订单时，被调查者作为一个未注册的期货佣金商非法经营，” 新闻稿指出。

Abra接受了停止令，并向每个机构结算了15万美元的罚款，总计30万美元。

2020年5月，Abra从Stellar发展基金会获得500万美元。