美国证券交易委员会：开展加密货币交易业务的券商将是审查重点

8月3日讯 根据彭博社报道，美国金融监管机构正在加大对华尔街开展加密货币经纪业务的监管力度。作为一个新兴市场，美国监管当局担心加密货币领域里可能充满很多不法行为。

根据知情人士透露，最近几周，美国证券交易委员会的审查员正在对多家华尔街金融机构的商业行为展开调查。此外，调查员对华尔街与客户打交道的方式也提出了质疑，而且将详细统计、收集加密货币交易费用、融资金额、以及初始代币发行费用等具体信息。另一位知情人士称，美国证券交易委员会还在收集关于投资顾问参与初始代币发行项目的信息。

在过去的一年里，美国证券交易委员会主席杰伊•克莱顿（Jay Clayton）越来越关注加密货币，他曾表示初始代币发行市场充斥着欺诈行为。目前，美国证监会执法部门已经起诉了多家违反证券法的公司，据彭博社报道称，美国司法部律师也已经开始对加密货币交易员是否操纵比特币和其他加密货币价格的情况展开刑事调查。

不过从目前的形势来看，处理虚拟代币交易的主要都是一些规模较小的经纪公司，还没有华尔街银行参与到加密货币交易中。

自我监管

负责加密货币行业审查的是美国证券交易委员会合规监督检查办公室，他们已经要求对冲基金公司提供有关数字货币投资的数据。另一方面，美国金融行业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）和美国国家期货协会（National Futures Association）等行业自律监管机构也开始向旗下成员询问有关加密货币方面的交易情况。

约翰•雅各布斯（John L. Jacobs）是乔治城大学金融市场与政策中心负责人，他说道：

“美国监管机构试图了解整个加密货币生态系统，并且希望探索这个生态系统如何确保组织出一个如此高效的市场。”

美国证券交易委员会主席杰伊•克莱顿的发言人娜塔莉•斯特罗姆（Natalie Strom）拒绝就此事发布评论。

美国证券交易委员会合规监督检查办公室的主要职能就是监督市场，保护投资者，并确保市场完整性。当该机构的检查员发现市场出现不当行为迹象的时候，就会把调查结果提交给美国证券交易委员会的执法部门，进行下一步审查。执法部门将会根据不法行为开展正式立案调查，并执行罚款或其他处罚措施。

保护散户投资人

美国证券交易委员会合规监督检查办公室在今年二月发布了一份报告，其中称：

“加密货币和初始代币发行市场增长速度非常快，这给散户投资人带来了巨大风险。除此之外，一些金融专业人士似乎没有采取适当的控制和保护措施，保护数字资产苗皂盗窃或盗用。”

可以肯定的是，一些券商和基金经理已经向监管机构报告了自己参与加密货币市场的情况。据悉，这些券商和基金公司也要求监管机构提供指导帮助，确保他们能够遵守法律。

但是，一些业内人士并不那么乐观——他们认为，由于一系列涉及加密货币的法律纠纷，导致监管环境变得日益复杂，而且美国证券交易委员会至今也没有明确哪些资产属于其监管范围内的“证券”。

除了了解华尔街券商是否参与初始代币发行之外，美国证券交易委员会还对加密公司的清算协议、人事任命和其他内部事务提出质疑。

上个月，美国金融业监管局（FINRA）向一批公司发布通知，要求他们在开展设计数字资产业务的时候，必须上报通知他们。

美国全国期货协会（NFA）也已经通知企业成员机构，要求从事加密货币衍生品和现金市场交易的公司必须进行额外信息披露。

文章翻自Bloomberg